Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (sıra No: 30)

MALİ SUÇLARI ARAŞTIRMA KURULU GENEL TEBLİĞİ

(SIRA NO: 30)

BİRİNCİ BÖLÜM

Başlangıç Hükümleri

Amaç ve kapsam

MADDE 1- (1)
Bu Tebliğin amacı, yükümlüler nezdinde uyum görevlisi veya uyum görevlisi
yardımcısı olarak yetkilendirileceklerin, suç gelirlerinin aklanması ve
terörizmin finansmanının önlenmesi ile kitle imha silahlarının yayılmasının
finansmanının önlenmesi konularındaki mesleki yeterliliğinin, bilgi ve
becerilerinin ölçümü amacıyla yapılacak sınavlara, mesleki eğitim ile
lisanslama süreçlerine ve sicile ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.

Dayanak

MADDE 2- (1)
Bu Tebliğ, 11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin
Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun 5 inci maddesi ile 16/9/2008
tarihli ve 26999 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Suç Gelirlerinin
Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere
Uyum Programı Hakkında Yönetmeliğin 32/B maddesine dayanılarak
hazırlanmıştır.

Tanımlar

MADDE 3- (1)
Bu Tebliğde geçen;

a) Başkanlık:
Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını,

b) Sınav
Komisyonu: Sınav, lisanslama ve mesleki eğitime dair iş ve işlemler için
Başkanlık tarafından görevlendirilen Başkanlık personelinden oluşan
komisyonu,

c) Uyum
görevlisi: 16/9/2008 tarihli ve 26999 sayılı Resmî Gazete’de
yayımlanan Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının
Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmeliğin 3 üncü
maddesinin birinci fıkrasının (h) bendinde tanımlanan görevliyi,

ç) Uyum Görevlisi
Lisansı: Yetkilendirme sınavında başarılı olunması ve 4 üncü maddenin
beşinci fıkrasındaki şartların sağlanması halinde Başkanlıkça verilen, uyum
görevlisi veya uyum görevlisi yardımcısı olarak çalışmak için aranan
mesleki yeterliliği gösterir belgeyi,

d) Uyum Görevlisi
Sicili: Uyum Görevlisi Lisansı alanların kayıtlarının tutulduğu elektronik
veri tabanını,

e)
Yönetmelik: 16/9/2008 tarihli ve 26999 sayılı Resmî Gazete’de
yayımlanan Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının
Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmeliği,

f) Yükümlü: 10/12/2007 tarihli
ve 2007/13012 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı ile yürürlüğe konulan Suç
Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair
Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 4 üncü maddesinde sayılanlar ile bunların
şube, acente, temsilci ve ticari vekilleri ile benzeri bağlı birimlerini,

ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Yetkilendirme Sınavına İlişkin Esaslar

Yetkilendirme
sınavı ve başvuru esasları

MADDE 4- (1)
Yetkilendirme sınavı, Başkanlık tarafından veya Başkanlıkça belirlenen
kurum ve kuruluşlarca yapılır.

(2) Yetkilendirme
sınavının Başkanlık tarafından yapılması halinde, sınav sürecine dair iş ve
işlemler Sınav Komisyonu tarafından bu Tebliğde belirlenen usul ve esaslara
göre yürütülür.

(3) Yetkilendirme
sınavının, başka kurum ve kuruluşlarca yapılmasına karar verilmesi halinde,
uygulama sürecine ilişkin usul ve esaslar, bu Tebliğde yer alan hükümler
çerçevesinde Başkanlık ile ilgili kurum ve kuruluş arasında yapılacak
protokol ile düzenlenir.

(4) Sınavın
kapsamı, yapılacağı yer ve tarih ile sınava başvuru süresine ilişkin
bilgiler, Başkanlığın resmî internet sitesinde ilan edilir.

(5) Yetkilendirme
sınavına katılacaklarda aşağıdaki şartlar aranır:

a) T.C. vatandaşı
olmak.

b) Kamu
haklarından mahrum bulunmamak.

c) Taksirli
suçlar hariç olmak üzere affa uğramış olsalar bile mülga 1/3/1926 tarihli
ve 765 sayılı Türk Ceza Kanunu ve diğer kanunlar uyarınca ağır hapis veya
beş yıldan fazla hapis, 26/9/2004 tarihli ve 5237 sayılı Türk Ceza Kanunu
ve diğer kanunlar uyarınca üç yıldan fazla hapis cezasıyla cezalandırılmamış
olmak veya mülga 25/4/1985 tarihli ve 3182 sayılı Bankalar Kanunu ve mülga
18/6/1999 tarihli ve 4389 sayılı Bankalar Kanunu ile 19/10/2005 tarihli ve
5411 sayılı Bankacılık Kanununun ve mülga 28/7/1981 tarihli ve 2499 sayılı
Sermaye Piyasası Kanunu ile 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye
Piyasası Kanununun ve ödünç para verme işleri hakkında mevzuatın hapis
cezası gerektiren hükümlerine muhalefet yahut mülga 765 sayılı Kanun, 5237
sayılı Kanun veya diğer kanunlar uyarınca basit veya nitelikli zimmet,
zimmet, ihtilas, irtikâp, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik,
inancı kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı suçlar ile istimal
ve istihlâk kaçakçılığı dışında kalan kaçakçılık suçları, resmî ihale ve
alım satımlara fesat karıştırma veya Devletin şahsiyetine karşı işlenen
suçlar ile Devlet sırlarını açığa vurma, Devletin egemenlik alametlerine ve
organlarının saygınlığına karşı suçlar, Devletin güvenliğine karşı suçlar,
Anayasal düzene ve bu düzenin işleyişine karşı suçlar, milli savunmaya
karşı suçlar, Devlet sırlarına karşı suçlar ve casusluk, yabancı
devletlerle olan ilişkilere karşı suçlar, vergi kaçakçılığı, suçtan
kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama ve terörün finansmanı suçlarından
veya bu suçlara iştirakten hüküm giymemiş olmak.

ç) Türkiye'de
veya denkliği Yükseköğretim Kurulunca tanınmış olmak kaydıyla yurt dışında
en az dört yıllık eğitim veren yükseköğretim kurumlarından mezun olmak.

(6) Sınav
başvuruları Başkanlığın veya yetkilendirilen kurum ve kuruluşun resmî internet
sitesi üzerinden kabul edilir ve sınav giriş belgeleri adaylar tarafından
aynı usulde temin edilir. Sınav başvuru ücretinin ödenmesine ilişkin usul
başvuru ilanında belirtilir. Tahsil edilen başvuru ücreti iade edilmez.

(7) Sınav
sonuçları Başkanlığın veya yetkilendirilen kurum ve kuruluşun resmî
internet sitesinde ilan edilir ve ilan tarihi itibarıyla adaylara tebliğ
edilmiş sayılır.

Sınav
konuları, yöntemi ve geçme notu

MADDE 5- (1)
Yetkilendirme sınavında Başkanlığın görev alanına giren konulardan sorular
sorulur. Konu başlıkları sınav ilanında belirtilir.

(2) Sınav, çoktan
seçmeli olarak elektronik ortamda veya kağıt ortamında
yapılabilir.

(3) Sınav, bir
veya birden fazla modül halinde yapılabilir.

(4) Sınavın geçme
notu 100 üzerinden en az 65’tir.

(5) Sınavın
konulara ayrılarak birden fazla modül halinde yapılması durumunda
geçme notu, her bir modülden en az 50 puan almak kaydıyla tüm modüllerin
ortalaması alınarak hesaplanır.

Sınavın
geçersiz sayılması

MADDE 6- (1)
Sınava katılan adaylardan;

a) Gerçek dışı
beyanda bulunduğu veya sınava girme koşullarını taşımadığı sonradan
anlaşılanların,

b) Sınavda kopya
çekmeye teşebbüs ettiği, kopya çektiği, kopya verdiği veya kopya
çekilmesine imkan sağladığı tespit edilenlerin,

c) Başkasının
yerine sınava giren veya kendisinin yerine başkasını sınava sokanların,

ç) Sınav
kurallarına uymayanların,

sınavları geçersiz
sayılır.

(2) Sınavı
geçersiz sayılanlar, Başkanlığın veya yetkilendirilen kurum ve kuruluşun
resmî internet sitesinde ilan edilir ve ilan tarihi itibarıyla adaylara
tebliğ edilmiş sayılır.

(3) Birinci
fıkranın (a), (b) ve (c) bentlerinde belirtilen nedenlerle sınavları
geçersiz sayılanlar, sınav tarihinden itibaren üç yıl boyunca yetkilendirme
sınavına katılamazlar.

İtirazlar

MADDE 7- (1)
Sınavın geçersiz sayılmasına ve sınav sonuçlarına dair itirazlar, tebliğ
tarihinden itibaren yedi gün içinde ilanda belirtilen usul ve esaslara göre
yapılır. İtirazlar, başvuru tarihinden itibaren en geç on beş gün içinde
sonuçlandırılır.

Sınav
Komisyonu

MADDE 8- (1)
Sınav Komisyonu, Başkanlık tarafından görevlendirilen bir başkan
yardımcısının başkanlığında beş asıl ve üç yedek üyeden oluşur. Sınav
Komisyonu üye tam sayısı ile toplanır ve oy çokluğu ile karar alır. Asıl
üyelerin herhangi bir nedenle komisyon çalışmalarına katılamamaları
halinde, yerlerine sırasıyla yedek üyeler komisyona katılır. Yedek üyeler
asıl üye yerine katıldıkları çalışmalarda oy kullanma ve karar alma
yetkisine sahiptir.

(2) Sınav
Komisyonu çalışmalarında gizlilik esastır. Komisyon, sınav sürecinin tüm
aşamalarının gizlilik ve güvenlik içerisinde yapılması için gerekli
tedbirleri alır.

(3) Sınav
Komisyonunun sekretarya hizmetleri Başkanlık tarafından görevlendirilen
daire başkanlığı tarafından yürütülür.

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM

Uyum Görevlisi Lisansı Düzenleme, Askıya Alma
ve İptal

Uyum Görevlisi
Lisansı verilmesi

MADDE 9- (1)
Sınavı başarıyla tamamlayan adaylar, sınav sonucunun ilanından sonra Uyum
Görevlisi Lisansı almak için Başkanlığın resmî internet sitesinde bulunan
çevrimiçi başvuru sistemi üzerinden başvuru yapar. Bu adaylardan 4 üncü
maddenin beşinci fıkrasındaki şartları sağlayanlara Uyum Görevlisi Lisansı
verilir. Lisans verilen kişiler, uyum görevlisi veya uyum görevlisi
yardımcısı olarak yetkilendirilmiş sayılır.

(2) Yönetmeliğin
17 nci maddesinin ikinci fıkrasında aranan şartı taşıyanlara
sınav şartı aranmaksızın Uyum Görevlisi Lisansı verilir.

(3) Uyum Görevlisi
Lisansı, sicile kaydedilir. Lisansın geçerlilik süresi sınav tarihi
itibarıyla başlar.

Lisans
yenileme eğitimi ve askıya alma

MADDE
10- (1) Uyum Görevlisi Lisansı sahipleri, kapsam, usul ve esasları
Başkanlık tarafından belirlenen ve Başkanlık veya yetkilendirilen kurum ve
kuruluşlar tarafından verilecek lisans yenileme eğitimine her üç yılda bir
katılmak ve Uyum Görevlisi Lisansı verilme şartlarını taşıdığına dair
belgeleri Başkanlığa elektronik ortamda iletmek zorundadırlar. Üç yıllık
sürenin hesabında, başarılı sayılan yetkilendirme sınavı tarihi veya
tamamlanılan son yenileme eğitiminin bitiş tarihi esas alınır. Eğitimin
başarıyla tamamlandığının kabulü için toplam eğitim süresinin en az %90’ına
katılım zorunludur.

(2) Yenileme
eğitimini zamanında tamamlamayanlar ile Uyum Görevlisi Lisansı verilme
şartlarını taşıdığına dair belgeleri Başkanlığa iletmeyenlerin lisansı
askıya alınır ve keyfiyet sicile kaydolunur. Lisansı askıya alınanlar, uyum
görevlisi veya uyum görevlisi yardımcısı olarak çalışamazlar. Bunlar,
eğitimin tamamlandığını belgelemek ve Uyum Görevlisi Lisansı verilme
şartlarını taşıdığına dair belgeleri Başkanlığa iletmek kaydıyla askıya
alma işleminin kaldırılması için başvuruda bulunabilir. Ancak bunun için
başvurulacak süre her halde başarılı sayılan yetkilendirme sınavı veya
tamamlanılan son yenileme eğitimi bitiş tarihinden itibaren beş yılı
geçemez.

(3) Yönetmeliğin
17 nci maddesinin ikinci fıkrasında aranan şartı taşıması
nedeniyle sınav şartı aranmaksızın Uyum Görevlisi Lisansı verilen kişiler
ile sınav yoluyla lisans alan Başkanlık personelinin, Başkanlıkta
çalıştıkları sürece yenileme eğitimine katılmaları zorunlu değildir.

Uyum Görevlisi
Lisansının iptali ve sicilden çıkarma

MADDE
11- (1) Uyum Görevlisi Lisansı sahibinin, 10 uncu maddenin ikinci
fıkrasında belirtilen sürede askıya alma işleminin kaldırılması için
başvurmaması, lisans için aranan şartları kaybetmesi veya bu şartları haiz
olmadığının sonradan anlaşılması yahut mesleğin gerektirdiği dürüstlük ve
itibara aykırı nitelikteki fiilleri işlediğinin tespiti halinde Başkanlıkça
lisansın iptaline ve lisans sahibinin sicilden çıkarılmasına karar verilir.

(2) Bu madde
kapsamında alınacak kararlar lisansı iptal edilen kişinin nezdinde
çalıştığı yükümlüye yazıyla veya elektronik tebligat ile bildirilir.

DÖRDÜNCÜ BÖLÜM

Sicil Kaydı ve Yönetimi

Sicil kaydı ve
yönetimi

MADDE
12- (1) Uyum Görevlisi Lisansı sahiplerinin bilgileri, Başkanlık
tarafından elektronik ortamda tutulan Uyum Görevlisi Siciline kaydedilir.

(2) Sicil
kayıtlarında; lisans sahibinin kimlik bilgileri, lisans numarası, lisans
yenileme eğitimine dair bilgiler ile sınav tarihi, yeri ve sonuçlarına
ilişkin bilgiler yer alır.

(3) Sicil
işlemleri Başkanlık tarafından görevlendirilen daire başkanlığınca
yürütülür.

(4) Yükümlüler,
uyum görevlisi veya uyum görevlisi yardımcısı olarak çalışacak kişilerin
sicile kayıtlı olduğunu ve lisansının askıda olmadığını, hizmet akdini
imzalamadan önce ve hizmet süresince Uyum Görevlisi Sicilinden kontrol
etmek zorundadırlar.

(5) Sicil
kayıtları, kişisel verilerin korunmasına ilişkin mevzuata uygun olarak
gizli tutulur. Sicil, sorgu yapılmasına imkan tanıyacak şekilde
yükümlülere açılabilir.

BEŞİNCİ BÖLÜM

Çeşitli ve Son Hükümler

Sır saklama
yükümlülüğü

MADDE
13- (1) Sınav, lisanslama ve sicil süreçlerinin herhangi bir
aşamasında görev alanlar veya yürüttükleri görev dolayısıyla sürece ilişkin
bilgilere vakıf olanlar, görevlerinden ayrılsalar dahi, görevleri
dolayısıyla öğrendikleri, ilgililere veya üçüncü kişilere ait her türlü
kişisel bilgileri ve sırları, mevzuatla izin verilen haller haricinde,
herhangi bir surette açıklayamazlar, doğrudan veya dolaylı olarak
kendilerine veya üçüncü kişilere menfaat sağlama yahut başkalarını zarara
uğratma amacıyla kullanamazlar.

Ücretler

MADDE
14- (1) Sınav başvuru ücreti, sınav sonucuna itiraz ücreti, lisans
belgesi ücreti, sicil kayıt ücreti, lisans yenileme eğitimi ücreti ve
mevzuatla zorunlu tutulan uygulamalara ilişkin diğer her türlü ücret,
Başkanlık veya yetkilendirilen kurum ve kuruluş tarafından belirlenir.

Sınav
belgelerinin saklanması

MADDE
15- (1) Sınava başvuruda bulunanlar ile sınava katılanların
belgeleri en az iki yıl süre ile elektronik ortamda veya fiziki olarak
saklanır.

Yasaklar

MADDE
16- (1) Sınav Komisyonu üyeleri ile sınav sorularını hazırlamakla
görevli kişiler, bu görevleri süresince ve bu görevlerin sona erdiği
tarihten itibaren iki yıl boyunca yetkilendirme sınavına katılamazlar.

Münhasıran
uyum görevlisi olarak çalışanlar

GEÇİCİ MADDE
1- (1) Bu Tebliğin yayımı tarihi itibarıyla Yönetmeliğin 29 uncu
maddesine göre uyum görevlisi olarak çalışmakta olanlardan, 4 üncü maddenin
beşinci fıkrasının (ç) bendinde yer alan şartı taşımayanlar, çalışmalarının
Sosyal Güvenlik Kurumu kayıtlarıyla tevsik edilmesi şartıyla, 25/12/2025 tarihine
kadar açılan yetkilendirme sınavlarına katılabilirler. Bu şekilde sınava
katılarak başarılı olanlara, diğer şartları da taşımaları halinde Uyum
Görevlisi Lisansı verilir.

(2) 25/12/2025 tarihi
itibarıyla en az altı ay süreyle Yönetmeliğin 29 uncu maddesine göre uyum
görevlisi olarak çalışmakta olanlardan, 4 üncü maddenin beşinci fıkrasının
(ç) bendinde yer alan şartı taşımayanlar, çalışmalarının Sosyal Güvenlik
Kurumu kayıtlarıyla tevsik edilmesi şartıyla, 25/12/2027 tarihine kadar
yetkilendirme sınavlarına katılabilirler. Bu şekilde sınava katılarak
başarılı olanlara, diğer şartları da taşımaları halinde Uyum Görevlisi
Lisansı verilir.

Yürürlük

MADDE
17- (1) Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

Yürütme

MADDE
18- (1) Bu Tebliğ hükümlerini Hazine ve Maliye Bakanı yürütür.