Kartellerin Ortaya Çıkarılması Amacıyla Aktif işbirliği Yapılmasına Dair Yönetmelik

KARTELLERİN ORTAYA
ÇIKARILMASI AMACIYLA AKTİF


İŞBİRLİĞİ
YAPILMASINA DAİR YÖNETMELİK


 


BİRİNCİ BÖLÜM


Başlangıç Hükümleri


Amaç ve kapsam


MADDE 1- (1) Bu
Yönetmeliğin amacı, 7/12/1994 tarihli ve 4054 sayılı Rekabetin
Korunması Hakkında Kanunun 4 üncü maddesinde yasaklanmış olan kartellerin
ortaya çıkarılması amacıyla Rekabet Kurumuyla aktif işbirliği yapan teşebbüsler
ile teşebbüs yöneticileri ve çalışanlarına, aynı Kanunun 16 ncı maddesinde
belirtilen para cezalarının verilmemesine veya verilecek cezalarda indirim
yapılmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.


Dayanak


MADDE 2- (1) Bu
Yönetmelik, 7/12/1994 tarihli ve 4054 sayılı Rekabetin Korunması
Hakkında Kanunun 16 ncı ve 27 nci maddelerine dayanılarak
hazırlanmıştır.


Tanımlar


MADDE 3- (1) Bu
Yönetmelikte geçen;


a) Başvuru sahibi: Bu Yönetmelik
kapsamında aktif işbirliği başvurusunda bulunan teşebbüsler ve teşebbüs
birlikleri ile bunlardan bağımsız bir şekilde aktif işbirliği başvurusunda
bulunan yöneticileri ve çalışanları,


b) Görevli birim: Kurulun önaraştırma yapmaya
karar vermesinden önce yapılan aktif işbirliği başvurularında Kartel ve Yerinde
İnceleme Destek Birimini, önaraştırma başladıktan sonra yapılan aktif
işbirliği başvurularında incelemeyi yürüten mesleki daireyi,


c) Kanun: 7/12/1994 tarihli
ve 4054 sayılı Rekabetin Korunması Hakkında Kanunu,


ç) Kartel: Fiyat tespiti,
müşterilerin, sağlayıcıların, bölgelerin ya da ticaret kanallarının
paylaşılması, arz miktarının kısıtlanması veya kotalar konması, ihalelerde
danışıklı hareket konularında rakipler arasında gerçekleşen, rekabeti
sınırlayıcı anlaşma ve/veya uyumlu eylemleri,


d) Kartel kolaylaştırıcısı:
Kartel tarafları ile üretim veya dağıtım zincirinin aynı seviyesinde faaliyet
göstermeksizin, bir kartelin kurulmasına ve/veya sürdürülmesine aracılık eden,
faaliyetleriyle bir kartelin kurulmasını ve/veya sürdürülmesini kolaylaştıran
teşebbüsleri ve teşebbüs birliklerini,


e) Kartel tarafı: Pazarın aynı
seviyesinde faaliyet gösteren ve (ç) bendinde sayılan anlaşma ve/veya uyumlu
eylemlere taraf olan teşebbüsleri,


f) Katma değer yaratan belge:
Kurulun elindeki deliller dikkate alındığında, Kurulun karteli ispat etme
imkânını güçlendirecek bilgileri ve belgeleri,


g) Kurul: Rekabet Kurulunu,


ğ) Kurum: Rekabet Kurumunu,


ifade eder.


İKİNCİ BÖLÜM


Teşebbüslere ve
Teşebbüs Birliklerine Para Cezası Verilmemesi veya


Verilecek Cezalarda
İndirim Yapılması


Para cezası verilmemesi


MADDE 4- (1)
Kurulun önaraştırma yapmaya karar vermesinden önce, diğer kartel
taraflarından ve kartel kolaylaştırıcılarından bağımsız bir şekilde 6 ncı maddede
belirlenen bilgi ve belgeleri sunan ve koşulları yerine getiren ilk başvuru
sahibine para cezası verilmez. Bu fıkranın uygulanabilmesi, 7 nci maddenin
birinci fıkrası çerçevesinde bir başvurunun bulunmamasına bağlıdır.


(2) Kanunun 4 üncü maddesinin
ihlal edildiği sonucuna ulaştıracak deliller bulunmazken, Kurulun önaraştırma yapmaya
karar vermesinden soruşturma raporunun tebliğine kadar, diğer kartel
taraflarından ve kartel kolaylaştırıcılarından bağımsız bir şekilde 6 ncı maddede
belirlenen bilgi ve belgeleri sunan ve koşulları yerine getiren ilk başvuru
sahibine para cezası verilmez. Bu fıkranın uygulanabilmesi, 4 üncü maddenin birinci
fıkrası ile 7 nci madde çerçevesinde bir başvurunun bulunmamasına
bağlıdır.


(3) Bu madde kapsamındaki başvuru
sahibinin yöneticileri ve çalışanlarına da para cezası verilmez.


Para cezalarında indirim


MADDE 5- (1)
Kurulun önaraştırma yapmaya karar vermesinden itibaren, soruşturma
raporunun tebliğinden önce olmak kaydıyla soruşturma bildiriminin tebliğini
takip eden üç ay içinde diğer kartel taraflarından ve kartel
kolaylaştırıcılarından bağımsız bir şekilde 6 ncı maddesinde
belirlenen bilgi ve belgeleri sunan ve koşulları yerine getiren, ancak 4 üncü
maddedeki ceza verilmemesine ilişkin düzenlemeden yararlanamayan başvuru
sahiplerine verilecek para cezaları indirilir. Bu durumda başvuru
sahiplerinin aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanlarına verilecek
para cezaları indirilir veya bunlara ceza verilmeyebilir. Bu çerçevede;


a) İlk başvuru sahibine verilecek
ceza yüzde yirmi beş ile yüzde elli arasında indirilir. Bu durumda başvuru
sahibinin aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanlarına verilecek
cezalar da yüzde yirmi beşten az olmamak kaydıyla indirilir veya ceza
verilmeyebilir.


b) İkinci başvuru sahibine
verilecek ceza yüzde yirmi ile yüzde kırk arasında indirilir. Bu durumda
başvuru sahibinin aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanlarına
verilecek cezalar da yüzde yirmiden az olmamak kaydıyla indirilir veya ceza
verilmeyebilir.


c) Diğer başvuru sahiplerine
verilecek cezalar yüzde on beş ile yüzde otuz arasında indirilir. Bu durumda
başvuru sahiplerinin aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanlarına
verilecek cezalar da yüzde on beşten az olmamak kaydıyla indirilir veya ceza
verilmeyebilir.


(2) Sunulan deliller neticesinde,
ihlalin süresinin uzaması ve benzeri nedenlerle para cezasının arttırılması
gerekirse bu artıştan, ilgili delilleri ilk olarak sunan başvuru sahibi ile
başvuru sahibinin aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanları
etkilenmez.


Koşullar ve usul


MADDE 6- (1) 4 üncü
ve 5 inci maddelerden yararlanılabilmesi için;


a) Başvuru konusu kartelin
etkilediği ürünler, kartelin coğrafi kapsamı, kartelin süresi, kartele taraf
olan teşebbüslerin ve varsa kartel kolaylaştırıcılarının isimleri ve/veya
ticaret ünvanları ile adresleri, kartelle ilişkili görüşmelerin
tarihleri, yerleri, katılımcıları, kullanılan görüşme araçları ve kartelle
ilgili sahip olunan diğer bilgi ve belgeler sunulur.


b) Başvuru konusu kartelle ilgili
bilgi ve belgeler gizlenmez veya ortadan kaldırılmaz.


c) Görevli birim tarafından
kartelin ortaya çıkarılmasını zorlaştıracağı gerekçesiyle aksi belirtilmedikçe
başvuru konusu kartele taraf olunmaya son verilir.


ç) Görevli birim tarafından aksi
belirtilmedikçe başvuru, soruşturma raporunun tebliğine kadar gizli tutulur.


d) Kurulun soruşturmanın
tamamlanmasından sonra vereceği nihai karara kadar aktif işbirliği sürdürülür.


e) Gerek görülmesi halinde
başvuru sahibinin mevcut yönetici ve çalışanlarının yazılı ve/veya sözlü
bilgilerine başvurulması sağlanır. Eski yönetici ve çalışanlarının yazılı
ve/veya sözlü bilgilerine başvurulmasının gerekli görüldüğü hallerde, bunun
sağlanması için başvuru sahibi azami gayret ve özeni gösterir.


(2) 5 inci maddeden
yararlanılabilmesi için birinci fıkranın (a) bendi kapsamında sunulan bilgi ve
belgelerin katma değer yaratan belge niteliğinde olması gerekir.


(3) Başvuru sahiplerine, birinci
fıkranın (a) bendindeki bilgi ve belgeleri sunarak başvurularını
tamamlayabilmeleri için görevli birim tarafından süre verilebilir. Bu sürenin
verilebilmesi için başvuru sahibinin; kartelin etkilediği ürünleri, kartelin
süresini ve kartele taraf olan teşebbüslerin ve varsa kartel
kolaylaştırıcılarının isimlerini ve/veya ticaret ünvanlarını sunması
gerekir.


(4) Başvuru ve varsa bilgi ve
belgelerin hazırlanabilmesi için süre tanınmasına ilişkin talep, başvuru sahibi
tarafından yazılı olarak yapılır. Ancak birinci fıkranın (a) bendindeki
bilgiler şifahi olarak da sunulabilir. Bu durumda verilen bilgiler görevli
birim tarafından yazılı hale getirildikten sonra başvuru sahibine teyit
ettirilir ve Kurum içi yazışma olarak saklanır. Delil olarak kullanılabilecek
bu bilgileri, haklarında soruşturma yürütülenler, soruşturma raporunun
tebliğinden sonra Kurum bünyesinde inceleyebilir.


(5) Başvurunun ve varsa bilgi ve
belgelerin hazırlanabilmesi için süre tanınmasına ilişkin talebin yapıldığı
tarih ve saati belgeleyen bir yazı görevli birim tarafından ilgili teşebbüse
verilir.


(6) 4 üncü madde çerçevesindeki
başvurunun tamamlanmasını müteakip, başvuru sahibine, birinci fıkrada
belirlenen koşullarla başvuru konusu kartele taraf olan diğer teşebbüsler ile
kartel kolaylaştırıcılarını ihlale zorlamamış olmasına bağlı olarak ceza
verilmemesi hususu, Kurul tarafından karara bağlanarak başvuru sahibine tebliğ
edilir. 5 inci madde çerçevesindeki başvurunun tamamlanmasını müteakip ise
başvuru sahibi ile başvuru sahibinin aktif işbirliğinde bulunan yöneticileri ve
çalışanlarına verilecek cezalarda, birinci ve ikinci fıkralarda belirlenen
koşullara bağlı olarak indirim yapılması hususu, Kurul tarafından karara
bağlanarak başvuru sahibine tebliğ edilir.


(7) 4 üncü veya 5 inci madde
çerçevesindeki başvuruların tamamlanmasını müteakip, başvuru sahibince ek bilgi
ve belgeler edinilmesi halinde, bu bilgi ve belgelerin ikinci yazılı savunma
süresinin bitiminden önce olmak kaydıyla ve ivedilikle Kurum kayıtlarına
sunulması gerekir.


(8) Kurul, soruşturmanın
tamamlanmasının ardından nihai kararını verirken, 4 üncü madde kapsamındaki
başvuru sahibi ile bu başvuru sahibinin yöneticileri ve çalışanlarına ceza
uygulamaz. Ancak, birinci fıkrada belirlenen koşulların ihlal edilmesi veya
başvuru konusu kartele taraf olan diğer teşebbüslerin ve kartel
kolaylaştırıcılarının ihlale zorlanmış olması nedeniyle para cezasından
bağışıklığın kaybedildiğini saptarsa ilgili başvuru sahibine verilecek cezayı üçte
bir ile yarısı arasında indirebilir. Bu durumda başvuru sahibinin aktif
işbirliğinde bulunan yöneticileri ve çalışanlarına verilecek cezalar da üçte
birden az olmamak kaydıyla indirilebilir veya ceza verilmeyebilir.


(9) Kurul, soruşturmanın
tamamlanmasının ardından nihai kararını verirken, 5 inci madde kapsamındaki
başvuru sahipleri ile bu başvuru sahiplerinin aktif işbirliğinde bulunan
yöneticileri ve çalışanlarına verilecek cezaları, işbirliğinin niteliğini,
etkinliğini ve zamanlamasını dikkate alarak indirir. Yapılacak indirim;
başvurunun tamamlanmasını müteakip başvuruda bulunanlara tebliğ edilen indirim
aralığındaki asgari orandan az, azami orandan fazla olamaz.


(10) 4 üncü ve 5 inci maddeler
çerçevesinde başvuruda bulunanlar ile bunların yöneticileri ve çalışanları
tarafından sunulan bilgi ve belgeler, birinci fıkrada belirlenen koşulların
ihlal edildiği saptansa bile delil olarak kullanılabilir. Bir başvuru sahibi
ile bu başvuru sahibinin yöneticileri ve çalışanlarının bu maddede belirlenen
koşulları ihlal ettiklerinin saptanması, diğer kartel tarafları ve kartel
kolaylaştırıcıları ile bunların yöneticileri ve çalışanları bakımından herhangi
bir hak doğurmaz.


(11) İkinci fıkrada yer alan
koşulun sağlanmaması nedeniyle aktif işbirliği başvurusu kabul edilmeyen
taraflarca sunulan bilgi ve belgeler dosya kapsamından çıkarılır ve soruşturma
sonucunda alınacak nihai karara dayanak yapılmaz.


ÜÇÜNCÜ BÖLÜM


Yöneticilere ve
Çalışanlara Para Cezası Verilmemesi veya Verilecek


Cezalarda İndirim
Yapılması


Para cezası verilmemesi


MADDE 7- (1)
Kurulun önaraştırma yapmaya karar vermesinden önce, kartel tarafları
ve kartel kolaylaştırıcıları ile bunların yöneticileri ve çalışanlarından
bağımsız bir şekilde, 9 uncu maddede belirlenen bilgi ve belgeleri sunan ve koşulları
yerine getiren ilk yönetici veya çalışana para cezası verilmez. Bu fıkranın
uygulanabilmesi, 4 üncü maddenin birinci fıkrası çerçevesinde bir başvurunun
bulunmamasına bağlıdır.


(2) Kanunun 4 üncü maddesinin
ihlal edildiği sonucuna ulaştıracak deliller bulunmazken, Kurulun önaraştırma yapmaya
karar vermesinden soruşturma raporunun tebliğine kadar, kartel tarafları ve
kartel kolaylaştırıcıları ile bunların yöneticileri ve çalışanlarından bağımsız
bir şekilde, 9 uncu maddede belirlenen bilgi ve belgeleri sunan ve koşulları
yerine getiren ilk yönetici veya çalışana para cezası verilmez. Bu
fıkranın uygulanabilmesi, 4 üncü madde ile bu maddenin birinci fıkrası
çerçevesinde bir başvurunun bulunmamasına bağlıdır.


Para cezalarında indirim


MADDE 8- (1)
Kurulun önaraştırma yapmaya karar vermesinden itibaren, soruşturma
raporunun tebliğinden önce olmak kaydıyla soruşturma bildiriminin tebliğini
takip eden üç ay içinde kartel tarafları ve kartel kolaylaştırıcıları ile
bunların yöneticileri ve çalışanlarından bağımsız bir şekilde, 9 uncu maddede
belirlenen bilgi ve belgeleri sunan ve koşulları yerine getiren, ancak 7 nci maddedeki
ceza verilmemesine ilişkin düzenlemeden yararlanamayan yöneticilere ve
çalışanlara verilecek para cezaları indirilir veya bunlara ceza
verilmeyebilir. Bu çerçevede;


a) İlk yönetici veya çalışana
verilecek ceza yüzde yirmi beşten az olmamak kaydıyla indirilir veya ceza
verilmeyebilir.


b) İkinci yönetici veya çalışana
verilecek ceza yüzde yirmiden az olmamak kaydıyla indirilir veya ceza
verilmeyebilir.


c) Diğer yöneticilere veya
çalışanlara verilecek cezalar yüzde on beşten az olmamak kaydıyla indirilir
veya ceza verilmeyebilir.


(2) Sunulan deliller neticesinde,
ihlalin süresinin uzaması ve benzeri nedenlerle para cezasının arttırılması
gerekirse bu artıştan, ilgili delilleri ilk olarak sunan yönetici veya çalışan
etkilenmez.


Koşullar ve usul


MADDE 9- (1) 7 nci ve
8 inci maddelerden yararlanılabilmesi için;


a) Başvuru konusu kartelin
etkilediği ürünler ve kartelin coğrafi kapsamı, kartelin süresi, kartele taraf
olan teşebbüslerin ve varsa kartel kolaylaştırıcılarının isimleri ve/veya
ticaret ünvanları ile adresleri, kartelle ilişkili görüşmelerin
tarihleri, yerleri, katılımcıları, kullanılan görüşme araçları ve kartelle
ilgili sahip olunan diğer bilgi ve belgeler sunulur.


b) Başvuru konusu kartelle ilgili
bilgi ve belgeler gizlenmez veya ortadan kaldırılmaz.


c) Görevli birim tarafından
kartelin ortaya çıkarılmasını zorlaştıracağı gerekçesiyle aksi belirtilmedikçe
başvuru konusu kartele taraf olunmaya son verilir.


ç) Görevli birim tarafından aksi
belirtilmedikçe başvuru, soruşturma raporunun tebliğine kadar gizli tutulur.


d) Kurulun soruşturmanın
tamamlanmasından sonra vereceği nihai karara kadar aktif işbirliği sürdürülür.


(2) 8 inci maddeden
yararlanılabilmesi için birinci fıkranın (a) bendi kapsamında sunulan bilgi ve
belgelerin katma değer yaratan belge niteliğinde olması gerekir.


(3) Yöneticilere ve çalışanlara,
birinci fıkranın (a) bendindeki bilgi ve belgeleri sunarak başvurularını
tamamlayabilmeleri için görevli birim tarafından süre verilebilir. Bu sürenin
verilebilmesi için başvuru sahibinin; kartelin etkilediği ürünleri, kartelin
süresini, kartele taraf olan teşebbüslerin ve varsa kartel
kolaylaştırıcılarının isimlerini ve/veya ticaret ünvanlarını sunması
gerekir.


(4) Başvuru ve varsa bilgi ve
belgelerin hazırlanabilmesi için süre tanınmasına ilişkin talep, başvuru sahibi
tarafından yazılı olarak yapılır. Ancak birinci fıkranın (a) bendindeki
bilgiler şifahi olarak da sunulabilir. Bu durumda, verilen bilgiler görevli
birim tarafından yazılı hale getirildikten sonra başvuru sahibine teyit
ettirilir ve Kurum içi yazışma olarak saklanır. Delil olarak kullanılabilecek
bu bilgileri, haklarında soruşturma yürütülenler, soruşturma raporunun
tebliğinden sonra Kurum bünyesinde inceleyebilir.


(5) Başvurunun ve varsa bilgi ve
belgelerin hazırlanabilmesi için süre tanınmasına ilişkin talebin yapıldığı
tarih ve saati belgeleyen bir yazı görevli birim tarafından başvuruda bulunana
verilir.


(6) 7 nci madde
çerçevesindeki başvurunun tamamlanmasını müteakip, ilgili yönetici veya
çalışana, birinci fıkrada belirlenen koşullarla başvuru konusu kartele taraf
olan diğer teşebbüsler ile kartel kolaylaştırıcılarını ihlale zorlamamış
olmasına bağlı olarak ceza verilmemesi hususu, Kurul tarafından karara
bağlanarak başvuruda bulunana tebliğ edilir. 8 inci madde çerçevesindeki
başvurunun tamamlanmasını müteakip ise ilgili yönetici veya çalışana verilecek
cezada, birinci ve ikinci fıkralarda belirlenen koşullara bağlı olarak indirim
yapılması hususu, Kurul tarafından karara bağlanarak başvuru sahibine tebliğ
edilir.


(7) 7 nci veya 8 inci
madde çerçevesindeki başvuruların tamamlanmasını müteakip, başvuru sahibince ek
bilgi ve belgeler edinilmesi halinde, bu bilgi ve belgelerin ikinci yazılı
savunma süresinin bitiminden önce olmak kaydıyla ve ivedilikle Kurum
kayıtlarına sunulması gerekir.


(8) Kurul, soruşturmanın
tamamlanmasının ardından nihai kararını verirken, 7 nci madde
kapsamındaki yönetici veya çalışana ceza uygulamaz. Ancak, başvuru konusu
kartele taraf olan diğer teşebbüslerin ve kartel kolaylaştırıcılarının ihlale
zorlanmış olması nedeniyle para cezasından bağışıklığın kaybedildiğini saptarsa
ilgili yönetici veya çalışana verilecek cezayı üçte birden az olmamak kaydıyla
indirebilir.


(9) Kurul, soruşturmanın
tamamlanmasının ardından nihai kararını verirken, 8 inci madde kapsamındaki
yönetici veya çalışana verilecek cezayı, işbirliğinin niteliğini, etkinliğini
ve zamanlamasını dikkate alarak indirir. Yapılacak indirim; başvurunun
tamamlanmasını müteakip başvuruda bulunana tebliğ edilen indirim aralığındaki
asgari orandan az, azami orandan fazla olamaz.


(10) 7 nci ve 8 inci
maddeler çerçevesinde başvuruda bulunanlar tarafından sunulan bilgi ve
belgeler, birinci fıkrada belirlenen koşulların ihlal edildiği saptansa bile
delil olarak kullanılabilir. Bir yönetici veya çalışanın bu maddede belirlenen
koşulları ihlal ettiğinin saptanması, diğer kartel tarafları ve kartel kolaylaştırıcıları
ile bunların yöneticileri ve çalışanları bakımından herhangi bir hak doğurmaz.


(11) İkinci fıkrada yer alan
koşulun sağlanmaması nedeniyle aktif işbirliği başvurusu kabul edilmeyen
yönetici veya çalışanlar tarafından sunulan bilgi ve belgeler dosya kapsamından
çıkarılır ve soruşturma sonucunda alınacak nihai karara dayanak yapılmaz.


DÖRDÜNCÜ BÖLÜM


Çeşitli ve Son
Hükümler


Diğer hükümler


MADDE 10- (1) Bu
Yönetmelik kapsamında yapılan aktif işbirliği başvurularından Kurulca kabul
edilerek 6 ncı maddenin altıncı fıkrası veya 9 uncu maddenin altıncı
fıkrası uyarınca karara bağlananlar bakımından, soruşturma sonucunda ihlalin
kartel niteliğinde olmadığına karar verilmesi halinde de bu Yönetmelik
hükümleri uygulanır.


Yürürlükten kaldırılan yönetmelik


MADDE 11- (1) 15/2/2009 tarihli
ve 27142 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Kartellerin Ortaya Çıkarılması
Amacıyla Aktif İşbirliği Yapılmasına Dair Yönetmelik yürürlükten
kaldırılmıştır.


Devam eden soruşturmalar


GEÇİCİ MADDE 1- (1) 5
inci maddenin birinci fıkrasında ve 8 inci maddenin birinci fıkrasında
öngörülen üç aylık süre, bu Yönetmeliğin yürürlüğe girmesinden önce başlatılan
soruşturmalar bakımından uygulanmaz.


Devam eden aktif işbirliği
başvuruları


GEÇİCİ MADDE 2- (1)
Bu Yönetmeliğin yürürlüğe girmesinden önce yapılan aktif işbirliği başvuruları
bakımından, 11 inci madde ile yürürlükten kaldırılan Kartellerin Ortaya
Çıkarılması Amacıyla Aktif İşbirliği Yapılmasına Dair Yönetmeliğin koşullar ve
usule ilişkin hükümleri ile indirim oranlarına ilişkin hükümlerinden başvuru
sahibi lehine olanların uygulanmasına devam olunur.


Yürürlük


MADDE 12- (1) Bu
Yönetmelik yayımı tarihinde yürürlüğe girer.


Yürütme


MADDE 13- (1) Bu
Yönetmelik hükümlerini Rekabet Kurumu Başkanı yürütür.